最新合规述职报告14篇

优秀范文应该具备那些亮点？高效地处理文档是展示您专业能力的重要方法，我们在写作之前都会多看多欣赏一些范文，栏目小编为你整理了以下的“合规述职报告”。

合规述职报告【篇1】

合规稽核岗述职报告

起点：岗位介绍

合规稽核岗位是企业管理体系中的一个重要职务，具体功能是对企业的管理、监管和执行情况进行深入调查和评估，提供合规建议及改进措施。

合规稽核作为企业管理体系的标配岗位，是企业顺利实现经济效益与社会效益的一个重要组成部分。现代社会日新月异，监管形式和要求也随时变化，而稽核在企业管理中作为合规的“看门人”也需要不断学习、更新知识以应对不断变化的外部环境。

发展阶段：随着稽核需求的不断提高，合规稽核岗位也逐渐从只是负责审核业务中的一部分合规操作，转变为要对整个企业的运营和管理体系进行全面审计。同时，转型也意味着要走出稽核单纯地扫尾工作，向解决和预防风险的方向前进，重点放在预防和持续改进上。

使命：稽核工作的输出最终目的是为企业提供可靠的合规报告，促进企业持续发展。

岗位职责

- 根据岗位规定建立稽核计划或审计计划，完成稽核任务；

- 建立稽核档案、稽核记录等相关资料的管理；

- 撰写符合行业规定和企业风格的合规报告，指出合规方面不足及改进建议，促进企业持续改进；

- 领导安排的其他相关工作事项。

工作特点

稽核是一份注重细节的工作，不刻画细节就难以找到“病根”。稽核岗位也要求员工在过程中时刻保持不偏不倚的公正态度。稽核员在稽核的过程中要客观、公正地对待事实，根据相关标准和规定进行批判性思考和评价，由此得出结论。因此，稽核员需要拥有很强的理解力、逻辑思维能力、查找问题的能力和综合能力。

总结

需要强调的是，合规稽核岗位的重要性，不仅体现在外界的要求下，也体现在企业对自身可持续发展的要求。稽核工作既重视结果也重视过程，改进之路永无止境，任职合规稽核岗位人员需要不断完善自身知识储备、稽核技能和对企业风险管理的贡献。

合规述职报告【篇2】

尊敬的领导：

我非常荣幸地向您提交2019年度“合规履职”述职报告。在过去的一年里，我所在的公司积极适应经济形势变化，努力保障生产经营、增强合规风险防范意识，经过全体员工的努力，公司各项工作稳步推进、合规履职能力不断提升。

一、合规履职的重要性

企业合规履职，是企业发展的基础和保障，这既是一种责任，也是一种义务。随着社会发展的加速，各类法规条款也日渐复杂，为企业合规带来巨大风险，汇报期内，企业风险不断升级，社会舆论对企业的监督日益严格，可见，合规履职已成为企业的重要任务。在公司领导的正确指导下，一年来，在工作过程中我们在合规履职方面做出了不少的工作，主要体现在以下几个方面：

二、加强制度建设

积极推进企业的制度建设，完善内部管理规定，制定和修订了相关管理规范、制度和流程文件，以落实中央纪委、最高法院、最高检察院关于加强企业合规、预防和化解重大风险的要求。并不断加强员工对相关法律政策及规章制度的学习和宣传，使员工更加熟悉和理解公司的各项规章制度，提高员工法律意识。

三、完善风险防范机制

公司在2019年制定了《风险管理制度》、《内部控制制度》、《重大风险管理办法》等一系列重要制度，依据制度开展各项合规、风险管理工作。不断完善相关制度，实现公司管控能力的提升，同时对关键岗位人员进行风险培训，确保重要岗位及时发现、预警和处理风险事件的能力。

四、加强监控和监督

针对风险防范工作的重要性，企业职业德行、要义识别、预防与应对的核心职责，公司规范定期组织对重要岗位人员进行违规风险、违法风险和安全风险评估，进一步明确职责，落实制度，增强风险防范意识和责任意识。

五、持续改善合规管理

本着不断学习、持续改进的原则，公司通过制度的管理、行为规范的管理，研究制定应急预案，不断发掘和完善合规领域的需求与潜力，及时修补完善相应的管理制度，在应对潜在风险的过程中，有力提升了公司的合规管理履职能力。

六、总结与展望

经过整个治理体系的构建、宣传教育的深入推进、业务处理流程的优化，公司合规履职的能力得到了提升。下一步，我们将进一步整合资源，进一步加强内部管理体制的完善，加快建设法律风险防范治理体系，深化合规规则建设、执行、监管等方面的工作，更加重视合规投入，全面规范各项业务，实现企业效益与合规发展的平衡，为企业创造良好的发展前景。

此致

敬礼！

合规履职团队

二〇二〇年十月十五日

合规述职报告【篇3】

尊敬的各位董事、股东：

您好！

我是公司的监事会成员，负责监督公司的经营活动和管理层的行为，确保公司合法合规运营。在过去一年中，我和监事会成员深入开展监督工作，积极推动公司合规建设，让公司合规运营水平不断提升。现在，我将就公司的合规工作向各位股东和董事汇报，并认真听取各位股东和董事的意见和建议。

一、加强公司内部管理

公司内部管理是保证合规的基础，我们对公司内部流程、制度、职责、责任等方面进行了全面细致的审查和调整。监事会按照规定和程序，已办理了有关人事、合同、投资、财务、商业秘密等重要业务的审批和监督工作。监事会在内部审计工作、风险管控等方面积极参与，对涉及公司安全稳定的项目进行了认真的分析和评估，使公司内部管理更加规范、透明、高效。

二、全面规范公司经营行为

公司运营活动必须遵守国家法律法规和各项规章制度。为此，监事会加强监督，严格按照公司章程和合同规定，要求公司各个部门和人员必须遵守公司制度和管理制度，确保公司经营行为合规，不违背道德、法律和商业原则。

三、加强对员工的培训和教育

员工是公司经营活动的重要组成部分，而员工的素质和行为直接关系到公司的合规运营。为此，我们加强了对员工的培训和教育，使员工了解公司的法律、法规和内部制度，增强了对公司合规经营的认识。同时，我们也加强了对员工的监督，对涉及公司经营合规方面的问题及时进行纠正和处理，使员工处于全面的合规态势中。

四、积极推动公司的社会责任

公司是社会的一份子，必须承担起应有的社会责任。我们深入学习国家的法律法规、行业规范，根据公司的实际情况，制定了《企业社会责任管理规定》并实行。在公司各项业务中，我们也尽可能地提高了社会责任意识，并通过积极的公益活动、慈善捐助等方式回馈社会，树立了公司良好的社会形象和信誉。

以上是我和监事会成员在过去一年中对公司合规工作的努力和成就。但是，我们也认识到，公司合规运营是一个长期的过程，需要各个方面的共同努力。因此，我们将继续加强对公司内部管理的监督，完善公司制度和流程，加大员工教育力度，并积极推动公司的社会责任。同时，我们也诚挚地欢迎各位股东和董事提出宝贵的意见和建议，共同推动公司合规建设，实现公司的可持续发展。

谢谢！

合规述职报告【篇4】

导语：在以后的工作中，我们将更加积极主动地开展好沟通协调工作，使综合部的职能的发挥更加主动、更为超前。接下来小编整理了保险公司合规年终总结，文章希望大家喜欢！

转眼即逝的20xx年，在分公司党委、总经理室的领导下，在各级机构的配合、支持下，风险合规工作是在消解司法案件历史包袱，沉稳应对、积极沟通，逐步解决问题的一年;是在加强外部监督与内部管理下，加大责任追究及与绩效考核挂钩力度的一年;是紧跟总公司步伐，工作稳定有序推进的一年;这一年，部门内部*，外部融洽，，工作取得了一定的成绩。现汇报如下，敬请评议：

一、以身作则，强化学习，营造*氛围

风险合规管理部是合规管理体系中的第二道防线，是各项风险排查、问题整改、合规管理的组织者、协调者、监督者。做好这项工作，不但要具有爱岗敬业、以身作则的工作态度，还要具备广泛的业务知识，更要有发现问题的洞察力及处理疑难问题的沟通协调能力。针对部门工作特点，我带领部门人员时时以传统文化精髓对照自己的言行，主动提升学习能力、工作能力及处理复杂问题的能力，才能保*各项工作的顺利完成。

我部门坚持每周二集中学习，通过学习，提高了对国家政策的把握和运用能力及工作技能;分享国学心得及人生感悟，提升了对照自己、查找不足、营造工作*氛围的能力。

二、完善制度，明确职责，夯实工作基础

针对合规管理工作面广点多，敏感度高、难度大、原则*强等特点，在全面梳理和整合的基础上，制定了具有针对*、可*作*的文件。

分别制定下发了《20xx年风险合规管理工作指导意见》、《审计整改管理办法》、《重大保险司法案件风险应急预案》、《纪委工作规则》等;把近几年分散的监管政策、合规、法务、审计、问责处罚等方面的管理制度进行归类整理，印制呈555页的《合规管理工作手册》，予以下发，为各级机构做好合规管理工作提供了学习和管理的工具，提升了工作的效率和质量。另外还根据公司近两年全面、全员及重点领域风险排查结果，结合审计中心对我公司各层级的审计情况，全面梳理业务全流程风险隐患分布、表现形式，制定下发了《内控合规评估考核办法》，依此对各机构内控合规情况进行考核、评价。共整理出内控风险提示涉及三级机构##条、分公司各条线##条，并提出了排查要求，为提升各条线内控管理水平提供了工作指向。

三、突出重点，强化监督，确保合规经营

(一)推进合规目标责任制，进行全面合规考核评价

一是对全省所有人员签订合规承诺书、合规责任书的情况进行排查，对因漏签、新进、岗位变化等原因,需要签订的人员及时予以补签，确保其持续有效。二是对全省系统各机构合规管理工作进行全面考核评价。根据考核结果，进行分类监管,并与绩效考核挂钩。

(二)开展合规管理检查和审计整改检查

于今年8月至9月，分别对8家地市机构20xx年风险合规管理考核评价自评情况进行核查，并对20xx年风险合规管理工作开展、审计整改情况及反洗钱工作等进行现场检查。检查组通过制定检查方案、发现问题及时沟通、现场反馈、下发通报、风险提示等工作的开展，有效提高了被检查机构对合规工作的认识及整改落实力度。

(三)组织开展重点领域风险排查

今年以来，按照总公司部署及监管部门的要求，结合部门工作计划，分别对司法案件管理、对外借款、担保、非法集资、*管理、反洗钱管理等重点领域进行了风险排查。各项风险排查，都做到了制定排查方案，确定排查重点、排查方法，提出排查要求;针对存在的问题，制定整改措施及整改时限，并及时进行督导落实。

(四)加大宣导力度，加强合规培训，提升岗位人员从业技能

5月份举办了风险合规管理工作会议及培训，各中支公司合规岗位人员及机关各部门合规兼岗人员37人参加了培训。4月份，审计中心在结束了对我公司为期18天的农险专项审计后，利用视频形式对审计情况进行了反馈，分公司借此机会邀请审计中心周主任就“如何积极配合外部监管检查、有效化解经营风险”对全省进行了培训。分公司总经理室成员、各部门负责人及各中支公司班子成员、管理部门负责人150余人参加了培训。

5月份还在全省系统内开展了打击非法集资宣传月活动及打击和预防经济犯罪宣传活动。

今年8月组织了分公司系统20xx年反洗钱基础知识在线考试，三级机构反洗钱专兼岗人员及业务条线相关人员共计96人参加了考试，达到了以考促学的目的，营造了学习反洗钱知识的氛围。

(五)加大问责力度，维护问责制度的严肃*和权威*

根据公司《违规行为处罚办法》、《内部责任追究办法》、《案件责任追究办法》等文件，分公司下发及责成机构下发问责文件共21份，涉及分公司机关人员和#家中支公司共#人，其中解除劳动合同#人，留用察看#人，退回劳务派遣#人，免职#人，*告#人，*告并罚款#人，通报批评18人，通报批评并罚款##人。通过对违法违规行为和司法案件责任进行追究，构筑和完善了公司违法违规行为问责和重大案件的风险防范体系，维护了问责制度的严肃*和权威*，起到了*示作用。

(六)加大司法案件的管理力度，防控案件风险

随着司法环境、监管形势的变化，近几年保险业司法案件呈多发事态，监管部门对司法案件管理的日益加强，今年省行业协会*了《司法案件管理工作测评办法》，对公司案件管理工作进行考核。为了防控案件风险，今年共制定下发案件管理考核方面的文件三个。为做好司法案件管理提供制度支撑。

按照案件考核要求，在全省系统开展了案件考核的26项管理内容风险排查。通过对二、三级机构案件管理所涉及内容的风险排查，及时发现各机构在案件管理上存在的问题，制定整改措施，完善制度，不断提升管理水平，规避各类风险。

今年，把部门工作称作案件管理加强年，一点也不为过，自年初，按照上级公司及监管要求，并依据案件管理流程，历经近一年时间，对已发生已报告的案件进行了妥善处理。其中案件的问责，是司法案件管理中较为复杂和敏感的工作，为了做到不枉不纵，既能使责任人受到追究，又能保护公司的骨干，还能达到监管部门的要求，我们对每件问责的司法案件，都进行现场调查，在掌握较为详实材料的基础上，对每一件司法案件进行深入研究和分析，对问责起关键作用的涉案金额、损失金额反复推敲，与监管部门进行多次沟通，在合规的前提下，对10名责任人进行了问责。

(七)做好非保险合同审核工作

非保险合同种类较多、内容广泛，而且还不断有新的合同类型出现。为了提高经办人员的法律意识、签订合同的*能力，在审核时，部门具体经办人员积极与地市沟通，指出存在的问题，提出修改建议，做到通过一个合同解决一类问题，提高签订合同的规范化水平。截止12月16日共审核非保险合同###件次，合同金额总计####多万元。通过坚持不懈的努力，合同的一次通过率与去年相比，提高##个百分点。

(八)认真做好反洗钱制度建设、宣传培训、现场检查、整改落实等工作。

(九)有效沟通协调，全力配合审计检查

今年，审计中心对部分公司进行了农险专项审计、经济责任及常规审计，并对审计发现问题进行调查。每次审计时，都能提前沟通，认真准备，检查中积极组织、协调、，结束时听取反馈，结束后，认真组织整改。

(十)及时准确报送合规报告、合规信息、案件管理、违规处罚、非法集资、内控评估、风险排查、反洗钱管理等资料的月报、季报、年报。

(十一)加强纪委监督力度，做好纪检监察工作

一是加强组织建设，不断完善组织结构，督促条件成熟的中支机构成立纪委，对不符合要求的中支纪委组织进行了调整，搭建了纪委组织构架。二是完善纪委工作制度，制定下发了《分公司纪律检查委员会工作规则》。三是做好*案件的调查和处理。四是组织召开廉政教育视频培训会。

四、工作中存在的问题和个人不足

在即将过去的20xx年，尽管工作取得了一定的成绩，但仍存在很多不足，一是在合规管理上，有工作的主动*，但工作方法创新不够;二是对政策、合规制度的宣导、培训力度需进一步加大;三是个人深入基层督导检查不够。四是“行有不得，反求诸己”意识需进一步加强。

五、20xx年的打算

20xx年，我将时刻结合传统文化内涵，转变观念，不断加强学习，改进工作方法，将紧紧围绕公司整体目标，着重做好以下几个方面的合规管理工作：一是加强风险管理组织体系与作风建设，强化岗位培训;二是健全制度，加强合规人员管理及考核，完善合规管理运行机制。三是加强合规检查，完善风险管理监督机制。四是继续开展风险排查，建立风险排查长效机制。五是继续加大反洗钱工作管理力度，降低洗钱风险及监管风险。六是加强案件管理，降低违法违规法律风险。七是做好非保险合同管理，严控合同风险。八是进一步加强问责管理，做好惩戒与教育相结合。九是做好审计检查的协调、配合工作。十是加强与地方纪检监察部门的沟通与联系，做好纪检监察工作。

各位领导、各位同仁，20xx年，我将继续以平和、谦虚、低调、谨慎、负责的态度带领部门人员客观公正、实事求是、尽职尽责扎实做好各项合规管理工作，为公司稳健持续经营保驾护航，为打造幸福企业添砖加瓦!以上报告，如有不妥，请批评指正!借此机会，对一直对我工作支持、帮助的各位领导、同事表示由衷的感谢，感恩感谢大家!

合规述职报告【篇5】

合规履职述职报告

尊敬的领导：

您好！我是XX部门的XX，现就我在过去一年中在合规履职方面的工作进行述职报告，特此汇报。

一、工作概述

合规履职是企业发展的重要保证，也是保障企业形象和声誉的重要环节。在过去一年中，我作为部门的合规履职负责人，全面负责并推进了部门合规工作。

二、制定并完善合规制度和流程

作为合规负责人，我积极参与制定和完善了部门的合规制度和流程。针对现行法律法规和行业规定，结合企业实际情况，我们制定了一系列合规政策和标准，包括但不限于《公司内部合规制度》、《与供应商合作合规管理办法》等，确保了部门各项工作的合规性。

三、开展内部合规宣传教育

为了提高员工的合规意识和素养，我组织了一系列内部合规宣传教育活动。包括举办合规知识培训讲座、撰写合规宣传材料、组织合规考试等等。通过这些活动，我希望能够让全员员工了解企业的合规要求，并能够自觉地遵守。

四、加强对外部合规风险的管理

在面对外部合规风险时，我及时采取了应对措施，确保企业在合规规定下的正常运营。例如，与部门团队共同制定了合规风险预警机制，及时发现和解决潜在的合规隐患。另外，我积极参与了行业的合规研讨会和培训活动，保持对行业监管政策的敏感性，并及时与团队分享相关信息，为公司避免合规风险提供决策参考。

五、加强部门间的合规协同

为了确保公司整体的合规性，我积极与其他部门加强合作与沟通。与财务部门合作，优化财务数据报送流程，确保报表的准确可靠；与人力资源部门合作，确保员工的合法权益不受侵犯；与市场部门合作，建立合规宣传平台，共同推动合规文化的建设等等。通过这些合作，我希望能够实现部门间的合规协同，提高公司整体的合规水平。

六、自我提升与总结

过去一年来，我不断学习和提升自己的合规知识和技能，通过参加培训和参与学术交流，不断增强自己的专业素养。并且，我也总结工作中的经验与教训，以便更好地指导自己在合规履职方面的工作。

七、存在的问题及改进措施

尽管在过去一年的工作中，我充分发挥了我的职责作用，但仍然存在一些问题。例如，部分员工对合规要求的理解不够深入；合规流程仍然有待优化等等。针对这些问题，我将进一步规范并完善合规制度和流程，并加强对员工的培训和宣传，提高合规意识。

八、工作展望

未来，我将继续发挥合规负责人的作用，不断完善公司的合规制度和流程，加强员工的合规宣传教育，提高部门间的合规协同，确保公司的合规运营。同时，我也会继续学习和提升自己的合规知识和技能，努力成为一名更好的合规履职人员。

以上是我在过去一年中在合规履职方面的工作总结和展望，如有不足之处，敬请领导批评指正。谢谢！

合规述职报告【篇6】

合规履职述职报告——建行某支行

尊敬的领导、各位同事：Www.Xz1569.cOm

近年来，随着金融监管的加强和金融风险的不断增加，公众对金融机构的合规履职要求越来越高。作为建行某支行的一名银行从业者，在这个特殊的时期内，我们更加深切地感受到了社会的期望和责任。本次述职报告，将从三个方面详细阐述我们支行在合规履职方面的工作情况和成效，同时，也愿意接受各级监管部门和领导的检查和指导。

一、建立完善的内部控制体系

合规履职的第一步，必须是建立完善的内部控制体系。我们支行高度重视内部控制建设，从自身的制度、流程、机构、文化等方面，不断完善控制机制，提高整体风险控制能力。主要措施如下：

1、强化风险管控意识。针对“人、钱、物、技术、信息”的风险要素，建立“超前预警、精细管理、综合防范”的工作模式，确保风险的发现、处理和反馈的及时性和有效性。

2、建立完备的制度体系。我支行制定了《重大风险预警和应急处置管理制度》、《分控于厢房人身安全制度》等一系列内部控制制度。对各制度的执行情况进行监督和反复演练，确保制度的可行性和完整性。

3、加强排查和整改。我们支行建立了内部、外部检查的自查机制，并将查控计划纳入日常运营考核体系，强化了责任追求，确保制度的实施和落实。

二、严格执行反洗钱控制措施

反洗钱是银行业务合规履职的重要方面。在金融风险日益增加的今天，反洗钱的防范和控制更是刻不容缓。为了更好地开展反洗钱工作，提高反洗钱人员的控制技能和素质，我们支行采取了一系列措施。

1、强化反洗钱知识培训。对于从业人员，我们定期开展反洗钱知识培训工作，确保每位从业人员都掌握了反洗钱法规和规定。

2、优化反洗钱流程和体系。我们积极引进了反洗钱信息系统，为反洗钱工作提供了重要的技术支持和平台，有效提高了反洗钱的数据检索和处理能力。

3、加强对风险客户的管理。针对风险客户，严格执行身份识别制度、客户反洗钱规定，在交易前、中、后进行客户风险调查，切实提高反洗钱工作的效果与质量。

三、全面推进数字化转型

数字化转型是当下银行改革发展的重要趋势。数字化转型不仅可以提高经营效率和营业收入，还可以有效提高银行的运营效率和风险控制能力，在全面深入推进数字化转型的同时，须全面考虑合规要求。

1、强化数字化转型顶层设计。我们支行制定了《数字化转型整体规划》，围绕“数字化技术赋能、重构风险管理体系、提升经营效率、创新发展模式”四个方面，着力推进数字化转型，以提高运营效率和风险控制能力。

2、深化数字化风险管理。针对数字化化转型中的各种风险，我们不断探索和创新，不断扩展和完善风险防控措施和体系。如引进了数据分析技术，加强数字化风险控制等工作。

3、加强数字化转型中的风险监管。我们支行主动开展数字化转型中的风险监管，着力打造全方面、全流程的监管体系，包括数字化监管平台、监管大数据等，为加强数字化风险管理和合规履职提供支持。

综上所述，我支行在合规履职方面采取了一系列措施深化内部控制、严格反洗钱、推进数字化转型，从而更好地提升了整体的合规履职水平。但在今后的发展中，我们仍然需要更加紧密地围绕客户需求，加强改革发展，提高全员服务意识，加强与同业的协作，共同推进银行业务风险的有效识别和控制，努力为公众创造更加安全、便捷、高效、优质的金融服务。

谢谢大家！

合规述职报告【篇7】

尊敬的领导：

我是XXX公司审计合规部门的一名成员，在过去的一个时期内，我领导了整个部门的工作，并以可观的成绩提供了高质量的审计合规服务，特此向您呈报述职报告。

一、工作总结

1. 审计工作

本部门在过去的一年中，共完成了20余次项目的审计工作，其中包括对公司内部控制体系的审计、风险管理工作的评估、财务报告准确性的检查等等。在审核工作中，本部门注重发现问题、解决问题，确保各个审计项目得到了圆满的结束。

2. 合规工作

本部门在过去的一年中，积极开展合规工作。我们组织了一系列培训项目，包括反洗钱、反腐败等方面。此外，本部门还参与了企业风险管理和内部控制评估。该工作有助于确保公司的运营符合各项法律法规的要求，防止出现潜在的合规风险。

二、取得的成果

1. 提高审计质量

本部门不断加强培训和知识更新，推动了审计人员理论和方法的学习。我们建立了一个行之有效的审计工作流程，从而确保每个项目都得到了充分的准备和配合。在这个过程中，我们在发现问题后主动进行了沟通和解决，从而避免了潜在的风险和问题。

2. 防止合规风险

在过去一年中，我们通过加强对重点领域的检查和引导，分析合规风险，提高了内部控制较弱实体的合规管理能力。我们意识到合规工作一直是公司工作的中心，因此，合规工作必须一直处于公司管理的焦点。

三、改进和创新

本部门在改进和创新方面做了很多努力。例如，我们取得了用信息技术改进审计运作的成果，通过更加智能和批量化的方法，提高了效率和准确性。我们还积极引入新的审计工具和技术，例如从可视化模型到智能化。同时，我们也尝试推动公司改进合规管理系统，致力于为公司创造一个更加稳健和橡胶的合规体系。

四、下一步的目标

我们意志坚定，致力于不断提升审计合规工作的质量，并与公司的战略挂钩，为公司创造价值。下一步，我们将继续积极开展各种工作，包括加强基础和理论知识的学习、进一步提高审计的质量和效率、扩大合规环节的覆盖范围、尝试打造一个更加智能且整合性系统等等。

结语：

感谢您对我们工作的信任和支持。我们将继续汲取经验，不断创新，不断提升自身能力，为公司的可持续发展做出更多贡献。

合规述职报告【篇8】

银行行长合规述职报告是指银行行长根据要求进行所属银行合规性方面的工作报告。这份报告的目的在于让银行的高管能够对所属银行的合规工作情况进行全面认识和了解，从而能够更好地进行决策、管理和监督。在这份报告中，行长需要详细具体且生动地描述所属银行的合规工作情况，对过去一年中所取得的成绩和遇到的挑战进行总结和回顾。本文将从以下几个方面进行阐述。

一、银行合规性的重要性

银行是金融业的核心机构，银行合规性的重要性不言而喻。银行合规性是指银行在从业过程中严格依照法律法规、监管规定和行业标准进行经营活动和内部管理的程度，同时功能独立且合理的内部控制和合规性管理制度也是银行合规性的重要内容，这是保证银行正常运营和发展的重要保障。

二、合规述职报告的要求

合规述职报告一般需要包括以下几个方面的内容：

1.银行的合规工作制度和措施的完备性。

行长需要详细列举所属银行的合规制度和措施，比如内部合规管理制度、经营风险管理制度、投资管理制度、业务流程管理制度、资本管理制度等等。需要清晰地表述每项制度和措施在所属银行经营管理中的作用、执行情况和取得的成果。

2.核心业务合规情况。

银行合规工作的重点和难点在于核心业务的规范管理，行长需要以核心业务类型为维度具体阐述，比如信贷业务、理财业务、资管业务、交易业务、外汇业务等，针对每个业务具体描述其合规执行情况，并说明在合规管理上所取得的一些具体举措和成效。

3.风险控制效果评估及完善建议。

合规工作是风险管理的一部分，行长需要对所属银行的风险控制效果进行评估，如果有风险，则需要列出改进建议。同时，行长还需要从风险管理的角度提出完善制度和机制的建议，以便进一步提升所属银行的合规管理水平。

三、合规述职报告应呈现的表现形式

银行行长合规述职报告应以生动详尽、简明扼要的内容为主，同时在表现形式上也应当尽量丰富，以加强表达和理解。这其中包括：

1.报告的结构要清晰合理，采用大标题、小标题、段落分明的方式呈现。

2.在文字层面上，采用简单易懂的语言风格，使用常见词语和专业术语相结合，加强表达的严谨性。

3.在数据统计方面，利用图表、表格等工具进行数据呈现，让数据更加直观、生动、易于理解。

四、结论

银行行长合规述职报告是对银行行长合规性方面工作能力水平的考核，同时也是银行管理者对行长工作能力和安排的检验。要使银行行长合规述职报告脱颖而出，就必须仔细研究各个要素的特征和表现形式，使报告既有严谨性和准确性，又能够具有生动、长期有效和易于理解的特点，以此提高报告的阅读效果和意义。银行要加强行长合规述职报告制度的规范性建设，推动行长快速适应这一制度的规定和要求，并定期开展相关培训和考核，为银行合规管理的稳健发展提供有力保障。

合规述职报告【篇9】

尊敬的领导、监事会成员：

大家好！我是XX公司的监事XXX，今天我很荣幸向大家作一份关于监事合规情况的述职报告。

作为一名监事，我一直将履行好监事职责作为自己的使命，始终坚守监事的角色，不断加强自身学习和掌握监事职能，持续提高监事履职能力。以下是我在过去一年来的工作总结和具体的合规情况汇报：

一、合规意识

作为公司监事，我始终坚持秉持合规原则，守法诚信，依法履职。通过参加各类合规培训和研讨会，我不断提高自身的合规意识和水平。在日常工作中，我也时刻关注国家法律法规和监管政策的变化，及时将监事会和公司管理层进行沟通，确保公司的经营行为符合各项法律法规的要求。

二、合规监督

我在过去一年中，通过参加监事会会议及时了解了公司的经营动态和主要风险，对公司的财务状况、运营情况等进行了全面监督和审核。我与公司高级管理层进行了密切的沟通与协作，及时解决了一些重大的合规问题，并提出针对性的合规指导建议。通过与内部审计、合规部门的合作，我对公司的内部控制体系进行了监督和检查，确保公司运营符合各项规定和制度的要求。

三、合规风险防控

在过去一年中，我对公司的合规风险进行了全面排查和评估。在发现潜在风险的同时，我与公司高级管理层密切配合，制定了一系列合规措施和规章制度，加强了对公司业务活动、市场营销、人力资源、财务会计等方面的监督和管理，有效降低了公司合规风险的发生概率。同时，我也积极引导公司员工提高合规意识，不断加强员工的合规培训，确保公司员工在日常工作中遵守各项规定和制度，减少合规风险的发生。

四、信息披露合规

我对公司的信息披露合规进行了较为全面的审查和监督。在公司的年度报告、半年度报告等重大事项的信息披露中，我严格按照相关法律法规和规范的要求进行审核，确保公司的信息披露真实、准确、完整。与此同时，我也积极向监事会成员提供一手的信息披露透明度，确保监事会对公司的经营状况有一个全面准确的了解。

以上就是我在过去一年中的工作总结和合规述职报告，我将会继续努力，不断提高自身的履职能力和合规水平，为公司的可持续发展贡献自己的力量！

谢谢大家！

合规述职报告【篇10】

审计合规部述职报告

尊敬的领导、各位同事：

大家好！首先，感谢领导和各位同事对我们部门工作的支持和关心，也感谢各位同事在过去的一年里的辛勤付出。我作为审计合规部的负责人，在此向大家汇报过去一年的工作情况，并对未来的工作进行展望和规划。

一、回顾过去一年的工作

过去一年，我们审计合规部在公司的领导和各位同事的大力支持下，努力开展工作，取得了一些显著成绩。我们的工作主要围绕两个方面展开：审计工作和合规工作。

1. 审计工作

在审计工作方面，我们立足公司的经营目标和风险特征，根据审计计划，积极组织实施各项审计活动，对公司各个部门和业务进行全面、深入的审计。我们严格执行审计标准和程序，保证审计工作的独立性和客观性，并及时向上级领导和相关部门进行汇报。

通过审计工作，我们发现了一些问题和风险，及时提出了改进建议和预警措施。在我们的建议和措施的指导下，公司部门和业务在规范运营、风险控制和内部管理等方面取得了积极的进展，为公司的可持续发展提供了支持和帮助。

2. 合规工作

在合规工作方面，我们全面负责公司的合规管理和风险控制，确保公司各项业务及行为符合法律法规和政策要求，防范和化解各类合规风险。

为此，我们加强了公司内部控制体系的建设，完善了内部控制政策和制度，加强了公司的合规培训和监督，确保各项业务的合规性。我们还与公司的相关部门密切合作，共同推进公司的合规工作，并主动与监管部门进行沟通和交流，及时了解和解决各类合规问题。

通过我们的努力，公司合规管理和风险控制水平得到了明显提升，各项业务规范有序进行，有效减少了合规风险对公司的影响，维护了公司的声誉和利益。

二、展望未来的工作

展望未来，我们审计合规部将继续以公司的经营目标为导向，致力于提升审计工作和合规工作的质量和水平，并围绕以下几个方面展开工作：

1. 加强风险管理

风险是公司发展的常态，我们将进一步加强风险管理，深化风险识别、评估和应对，确保公司的风险可控、可预测，为公司的稳定发展提供有力支持。

2. 提升审计专业能力

审计工作需要具备一定的专业知识和技能，我们将通过培训和学习，提升团队成员的专业能力，不断增强审计的针对性和效益性，为公司提供更优质的审计服务。

3. 强化合规管理

合规是企业的基本底线，我们将加强对公司各项业务的合规管理，加大合规培训和监督的力度，继续与相关部门密切配合，确保公司的合规风险得到控制。

4. 改进工作机制

我们将持续优化审计合规工作机制，提高工作效率和效益，更好地发挥审计和合规的作用，为公司的可持续发展提供有力支持。

三、感谢与展望

最后，我要感谢公司的领导和各位同事对我们的支持和信任，也要感谢我们的团队成员在过去一年里的辛勤付出和努力。未来的路还很长，我们将继续努力，为公司的发展做出更大的贡献。

谢谢大家！

注：此为模拟报告，实际报告请根据实际情况进行创作。

合规述职报告【篇11】

标题：审计合规部述职报告

尊敬的领导：

您好！我是XX公司审计合规部的一名成员，现将我过去一年的工作进行总结，向领导们汇报述职。以下是我个人工作情况和团队在过去一年的主要工作成果。

一、个人工作情况：

1. 审计项目管理：我作为审计项目的小组组长，负责整个项目的安排和进度管理。通过与相关部门和团队的沟通协调，确保审计项目的顺利进行，按时完成。我主动与项目负责人沟通，及时解决问题，保证了项目的高效运作。

2. 内部控制审计：在过去一年中，我积极参与公司内部控制审计工作。通过细致的审查和分析，我发现了一些现有内部控制制度的问题，并提出了相应的改进建议。这些建议被公司采纳并得以实施，进一步提高了公司的内控合规水平。

3. 风险控制评估：作为公司风险控制评估项目的核心成员，我全面负责风险控制评估程序的设计和实施。通过对公司风险因素的分析，我帮助公司制定了更加全面和有效的风险控制策略，提高了公司的整体风险管理能力。

4. 辅助工作完成：在工作过程中，我积极协助领导完成各类工作任务，包括准备会议材料、整理文件等。并根据领导的要求，提供相关信息和数据，以支持领导的决策和工作。

二、团队工作成果：

1. 提升审计质量：通过团队成员的共同努力和合作，我们在过去一年中提升了审计工作的质量和效率。我们建立了完善的审计方法和流程，并引入了一些先进的审计技术和工具，使得审计工作更加科学化和规范化。同时，我们也进行了内外部培训，提升了团队成员的审计素质和能力。

2. 改进内部控制制度：根据我们的审计调研和评估结果，我们提出了一系列内部控制制度的改进措施，并与相关部门进行了深入沟通。经过与相关部门的合作，我们成功地推动了一些内部控制制度的优化和完善工作，提高了公司整体风险控制能力。

3. 审计合规意识培养：我们积极开展了内部培训和宣传工作，加强了员工对审计合规工作的认识和理解。我们组织了一些内部讲座和培训班，向公司各部门的员工传授审计合规知识和技能，提高了公司内部审计合规意识和整体水平。

综上所述，过去一年，我及所在团队在各个方面取得了一些可喜的成绩。但我们也意识到还有一些问题需要进一步改进和完善，特别是在项目管理和团队协作方面。在未来的工作中，我们将继续努力，进一步提高工作效率和质量，为公司的发展做出更大的贡献。

最后，我要感谢公司的领导和各部门的支持与帮助，感谢团队成员的辛勤付出。我相信，在大家的共同努力下，我们审计合规部门会有更好的发展和成绩。

谢谢！

此致

礼敬

XXX

审计合规部

合规述职报告【篇12】

XXXXXXXX深圳分公司

2014年度合规工作报告

总公司：

20xx年是机遇与挑战并存的一年，合规工作责任重大，使命光荣。深圳分公司深入学习和全面落实保险监管部门、总公司工作会议精神，紧紧围绕“合规经营”的工作主基调，扎实推进公司2014年合规工作总战略，贯彻落实总公司20xx年合规工作会议精神，狠抓“三道防线”责任落实，提升我公司的合规执行力和履职能力，大力推进合规文化宣导和内控缺陷改进等重点工作，初步实现了内控合规与风险管理工作的规范化和信息化，加强内控合规风险管理，为推进公司高质量有效益可持续发展提供了重要保障。现就我公司20xx年合规工作情况报告如下：

一、20xx年合规工作面临的形势回顾

近一年来，随着公司业务规模的迅猛增长，公司经营管理水平取得明显进步，风险管控能力明显增强。但是，我们也清楚地知道，与监管要求相比、与总公司对未来发展的目标要求相比，以及从当前内外部检查发现的问题的严重程度来看，公司合规工作依然面临较大压力，一些制约依法合规经营的深层次矛盾依然存在，有些问题还比较突出，合规工作所面临的形势还不容乐观，合规工作任务依然十分艰巨。

从外部监管形势来看，整体监管将长期保持高压态势。当前的保险监管，呈现出不同以往的特点，一是更加注重上下联动、延伸检查；二是更加注重检查在下、立案在上；三是更加注重分类监管、整体评价。可以看出，监管机构的监管理念和思路也在发展，监管的要求越来越高。在年初召开的全国保险监管工作会议上，中国保监会将20xx年保险监管的基本思路确定为“抓服务、严监管、防风险、促发展”，从监管和合规的角度看，主要体现出一个“严”字：一是检查对象更加明确，把市场份额较大、增速快的新公司、违规问题较多和整改不力的公司作为检查重点。二是检查重点更加突出，继续严肃查处经营数据不真实、中介业务违法违规和理赔难等问题。三是责任追究更加严格，把处罚责任人、停业、吊销许可证和追究上级领导责任作为主要手段，强化上级公司对分支机构的管控责任。四是消费者利益导向更加清晰，把解决车险理赔难和寿险销售误导作为今年三项重点监管工作之首，把保护消费者利益作为监管重要目标及衡量工作成效的重要标准。

从总公司合规管控要求来看，总公司对内控合规的相关要求将进一步提高，管理力度将进一步加大。20xx年，是总公司实现“十二五”规划目标的关键之年，总公司制定了“使命XX计划”，提出20xx年实现保费XX以上的增长、规模突破XXX亿元的要求，省公司确定了“保费增速XX以上，保费收入突破XX亿元”的经营目标。作为地市级分公司的后台支持部门，合规条线应当在公司改革发展转型中提供强有力支持和保障。

20xx年，合规战线的工作人员，面临的形势十分严峻，合规工作千头万绪，任务十分艰巨。总公司在年初新推出的专项合规工作就多达近二十项，包括规章制度清理、合规履职评价、内控自我评价、操作岗位风险检查、风险预警指标体系建设、专项风险业务排查、内控流程梳理等一系列内控合规工作，这对我们的工作责任心和积极性是一次重大的考验， 20xx年我公司紧跟形势，有所作为，既坚持原则，把守底线，又通过多种形式的合规手段，推动了合规理念提升，实现了合规创造价值。

二、20xx年合规工作重点

（一）抓好一条主线，持续完善三道防线体系。

一是细化合规履职范围。公司下属支公司负责人是第一道防线和第一责任人，通过自我评估、自我检查、自我整改履行经营过程中的内控合规职能。第一道防线对经营和业务流程中的风险主动进行识别、评估和控制，收集、报告风险点并及时进行整改。公司的市场部分管领导是第二道防线的管理责任人，通过业务管理、监督检查、组织整改履行业务条线的内控合规职能。第二道防线对本业务条线中的风险组织实施检查、整改并及时调整业务政策。公司的合规岗及分管领导是第三道防线。其中合规岗通过制定内控合规管理的政策、标准和要求，为第一、二道防线提供内控合规管理的方法、工具、流程，促进内控合规管理的一致性和有效性；制定第一、二道防线业务自查检查标准，执行合规信息收集、分析和报告制度，评估和监控第一、二道防线内部控制和操作风险状况，撰写风险报告。

二是学习执行创新合规管理工具。1.落实开展关键岗位检查标准制定项目，作为操作岗位自查和“二、三道防线”检查的`基本依据，逐步探索标准化的自查流程，促使四级机构通过持续自我检查实现关键控制环节的落实到位。2.学习总公司公司正在研发的信息系统，提高合规服务能力，实现合规审核、风险识别；强化内控评价运作，实现内控测试、内控报告、缺陷改进的规范化；加强操作风险预警，实现事件报告、数据收集、指标监控的流程化。3.执行并细化“三道防线”日常检查管理办法和第二道防线监督检查工作方案，切实增强“三道防线”的履职能力。

三是形成闭环处理机制。全面梳理各职能部门监督检查、问题整改工作的报告流程，执行并细化合规信息分类标准，执行并落实统一发现问题描述语言，规范信息报送内容要素、严格问题整改时限要求，整合各环节职能，以内控合规与风险管理信息平台为载体，形成问题报告、方案确定、整改跟进的闭环处理机制，促进违规问题、内控缺陷、操作风险等各类风险事件的动态化、实时化管控，进一步发挥合规岗位的统筹协调作用。

（二）抓队伍建设，创新合规工作机制。

目前，公司合规岗属兼岗，不能全面满足公司高速发展时期对合规保障的需求。今年，2015年，我公司将合规岗转为主岗，明确了合规岗的职责，实实在在地承担起本部门和归口管理条线的合规工作。同时，由于合规工作形势严峻，在这个过程中，通过工作机制的持续完善和创新，通过开展多种形式的学习、培训、交流和沟通，在动态发展中提高合规岗工作人员的合规技能，更好的为公司的经营发展服务。

（三）抓培训宣导，提高全员合规意识。

深入开展内控合规文化宣导，不断丰富培训层级和形式，提高合规宣导深度和广度。一是基本健全合规培训体系。分层次、分需求，基本建立起了面向管理者、各职能部门和各业务条线的多维度合规培训体系。一是对各职能部门负责人，在总公司风控合规部的指导下开展培训工作，定期加强对法律法规和最新保险监管政策的学习，吃透监管精神，增强合规意识与法纪观念；二是对全体员工以及业务条线人员，公司继续开展展业合规培训和新员工入司合规培训；公司按季度结合各部门各岗位履职要求，通过案例分析、警示教育、普法宣传、合规承诺等方式，培育全员合规意识，引导各级干部员工夯实内控合规的思想基础；二是丰富合规宣导内容。以保险监管政策、专项业务领域、内控合规常识为培训重点，把合规文化的宣导与典型违规案例、常见违规行为的深入剖析结合起来，与日常的风险警示教育结合起来，与保险监管政策结合起来，与合规知识技能的普及培训结合起来，与先进合规经验的交流结合起来，与合规绩效的考核评价结合起来，既注重软性影响，又强化刚性约束。三是关注合规风险，重点开展培训宣导。

（四）抓合规检查，促进全面风险管理。

进一步加大合规检查力度，整合资源，上下联动，现场检查与非现场检查相结合，专项性检查与综合性检查相结合，部门自查与排查相结合，扩大检查覆盖面，提高内控合规和风险管理工作的专业化水平。公司高度关注各流程操作风险，积极开展合规自查自纠工作。一是做好保监局检查整改复查工作，按照总公司要求对保监局检查出的问题进行限期整改并跟踪整改情况，按规定上报整改结果。二是在总公司的指导下，分阶段开展风险排查、内控评估、制度梳理等工作。

合规述职报告【篇13】

合规履职述职报告

尊敬的领导、各位同事：

我是公司合规部门的一名成员，今天向大家汇报我们部门在过去一年的工作情况和成果。在过去一年中，我们团队聚焦公司的遵规经营和合规管理，通过各种手段和方法，推进了一系列合规管理工作的深化和发展，下面我将进行具体说明。

一、整体工作概述

2019年，我部门共有7名专业合规人员、4名普通员工，由于公司业务发展较快，我们部门的工作负荷较大。在面对全球范围内金融业务遭遇的信任危机、道德失范和风险挑战时，我们始终保持敏锐的洞察力和警觉性，努力稳定公司业务发展，加强合规体系建设，提升公司合规水平和国际市场竞争力。

二、重要工作成果

1、构建合规管理框架。我们的部门在过去一年中，针对公司具体业务实际情况和合规法规要求，构建了合规管理框架。在此基础上，逐步增加透明度和风险控制机制，确保公司在合规方面始终处于最佳状态。

2、实施风险评估制度。我们建立了公司业务风险评估和监测机制，通过严格的风险评估，为公司业务决策和规划提供客观科学的依据。通过这一制度，我们成功地预防了一批企业风险。

3、加强反洗钱和反腐败管理。我们建立和完善公司的反洗钱和反腐败制度，加强对公司员工、合作伙伴和客户等方面的管理，加强监督和管理，将公司纳入足够的合规监控体系之中。

4、拓展了公司的合规教育培训覆盖范围。我们开发了合规培训材料和课程，使公司员工更加深入了解合规的重要性和必要性，同时,我们还与数量可观的公司员工开展了合规知识竞赛活动，以更好地推广和普及合规观念。

三、存在的问题和困难

1、各类风险因素增多。近年来，金融资本越来越复杂，且不断申请新的业务领域，在日益复杂多变的竞争环境中，风险因素也不断增多。这对我们的部门同时也是一种压力和挑战。

2、绩效评估略显不足。我们部门综合实力较强，但在绩效评估方面略显不足，在未来的工作中，我们需要进一步完善绩效考核和评估机制，更好地体现团队优秀表现和贡献。

四、未来的工作计划

1、优化合规工作流程。我们计划在未来一年中，逐步建立和优化合规工作流程，针对公司业务实际情况进行分类设计、制定合规标准、并加强监控等方面的工作。

2、加强合规风险监测和管理。我们将进一步加强对公司业务关键环节的风险评估和控制，制定完善的风险管理制度，保证公司经营安全的同时，提高整个部门业务获得的安全性和可靠性。

3、拓展国际化合作视野。我们将持续拓展国际化合作视野，开拓海外市场，关注国际间所遭遇的各类合规管理问题，进一步提升我们部门的国际竞争力和合规整体实力。

以上是我们部门在过去一年中的工作情况和未来的工作计划，感谢各位领导和同事的关注与支持，我们将继续努力，为公司的合规经营贡献更多力量。谢谢！

合规述职报告【篇14】

一、强化学习教育，为培育合规文化营造良好氛围

人是业务经营中最根本的因素，也是合规文化和案件防范的主体。把人的工作做好，营造浓厚的合规文化氛围，就可以弥补制度、管理和监督检查中的缺陷和漏洞。因此，在合规文化建设中我们始终把员工的思想教育作为合规文化建设和案件防范工作的一项“治本之策”，放在突出的位置上来抓。

一是认真组织，严肃纪律。根据合规活动进度制定了学习计划和配档表，对合规文化和案件防范有关制度规定、案防素材、警示教育等内容进行详细部署和安排，明确每周集中学习时间，为每位员工配发学习笔记本，定期进行检查。

二是采取演讲、展评等方式，确保警示教育效果。

三是鼓励和培养“有心人”，让大家在日常工作中培养学习习惯。通过学习大家对员工行为规范有了一个更加全面的认识：“爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规”是员工职业操守的四大基本要义，是我行企业文化重要的精神内核；“保密义务、利益冲突、廉洁自律、公平竞争、客户关系、日常办公、同事关系、职业形象、监督举报”是员工处理与客户、银行、同事等关系时应遵循的基本要求，直接影响员工与农行的品牌形象。

二、作好日常工作，确保合规工作效果

日常工作做深、做细、做透，才能保证规章制度执行到位。

一是做细员工思想行为排查工作，密切关注员工思想动态。每月对本单位员工进行排查，开展与员工谈心活动，随时掌握员工的所思、所想，因人施教，有针对性的开展工作。

二是做细制度执行，强化执行力建设。我们将《员工行为守则》教育检查活动作为防范案件活动的一项重要内容，与加强行为纠偏、提高防控能力结合起来。通过合规活动开展，规范员工行为，培育合规文化，完善风险控制体系，严格落实案件专项治理的各项措施，切抓好各项检查中的问题整改，努力防控各类案件发生。在一些重要的岗位，建立健全多项内控制度，真正形成了办事有标准、操作有制度、岗位有制衡、过程有检查、事后有考核的管理规范局面。通过对发现问题及相关责任人通报处罚，起到了警示和震慑作用，使全体员工规范操作与合规意识明显增强。

三是做细合规经营，确保稳健发展。坚持制度与发展业务是银行的两大命脉，任何一个不坚持制度而一味发展业务的银行，或一味坚持制度而不谋发展的银行，都是没有前途的。和不长久的；因此，我们在发展业务时把坚持制度和发展业务有机地结合起来，

四是做细融合文章，形成文化氛围。企业文化是一种渗透在企业一切活动中的理性文化，是企业在长期经营管理中形成并共同遵守的企业目标、核心价值观一个集体要发展，关键的因素就是要有一个团结、融洽、协作具有团队精神的集体氛围。发扬团队精神，加强各岗位间的协调、配合的整体联动，增强员工的协同作战能力，才能促进业务的全面发展。活动期间，我重视与员工之间的心灵沟通，关心员工的真实需求，认真听取大家的意见建议，大家心往一处想，劲往一处使，员工工作、生活充满了生机和活力，呈现出蓬勃向上的发展势头。

到9月20日各项存款余额48383万元，比年初增长18025万元。个人产品营销也名列前茅。

我本人在合规建设中，以身作则，严格遵守《员工守则》和网点负责人职责，遵守作息时间，坚持早来晚走，模范执行规章制度，在工作中以身作则，身先士卒，在作风上，注重团体才智，充分发挥民主。

三、存在的不足下一步努力方向

在合规建设中我们取得了一些成绩，但是，也存在一些不足。一是对合规学习在方法和组织上还有待加强。二是对合规建设中一些细节问题还有待加强和提高。三是工作思路、工作方法、工作能力等方面需要进一步改进和提高。四是我本人在执行制度时也有不到位的时候。五是在管理中还存在温情主义，强调的多，检查处罚的的少。

在今后的工作中，我们将加强内部管理，切实落实各项规章制度，履行好监督管理职能，确保安全运营无事故。同时，加强员工教育，切实作好柜台服务工作，确保各项工作步步提高。我本人也将廉洁奉公，为人表率，切实履行好自己的岗位职责，为我行的发展做出自己应有的贡献，不辜负支行和同志们的殷切期望。